中國消費者報北京訊（記者聶國春）中國人民銀行日前公布的行政處罰決定書顯示，中國銀行股份有限公司因12項違法行為被處以警告，并沒收違法所得37.340315萬元，罰款3664.2萬元。作出行政處罰的決定日期為11月29日。
具體來看，中國銀行的12項違法行為包括：違反賬戶管理規(guī)定，違反清算管理規(guī)定，違反商戶管理規(guī)定，違反備付金管理規(guī)定，違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定，違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，與身份不明的客戶進行交易，違反金融營銷宣傳管理規(guī)定，違反個人金融信息保護規(guī)定。
行政處罰決定書顯示，中國銀行有18名相關(guān)責(zé)任人受到警告和罰款處罰。其中，有兩人被罰款20萬元以上，分別是時任中國銀行股份有限公司個人金融部副總經(jīng)理、個人數(shù)字金融部副總經(jīng)理冀某暹和時任中國銀行股份有限公司銀行卡中心副總經(jīng)理盛某，兩人分別被警告并罰款38.5萬元、23萬元。此外，時任中國銀行股份有限公司銀行卡中心副總經(jīng)理陳某被罰款9.6萬元，其對中國銀行以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。時任中國銀行股份有限公司銀行卡中心高級風(fēng)險經(jīng)理（風(fēng)險管理）王某超對中國銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，被罰款7.1萬元。
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